红星资本局6月25日消息，近日，国信证券（002736.sz）卷入千万级违规代客理财纠纷一事引发关注。
据新疆一法院公告，投资者陈某将国信证券新疆分公司及罗浩男告上法庭，涉及委托理财合同纠纷一案。原告主张两名被告赔偿因违规代客理财造成的融资账户损失及相应利息，赔偿因借他人名义持有、买卖股票等给原告造成本金损失及利息，各项费用合计1228万余元。
红星资本局注意到，今年3月，国信证券新疆分公司员工罗浩男因在从业期间违规操作他人证券账户，被新疆证监局采取出具警示函的监管措施。目前，中证协的执业信息已无法查询到此人信息。
6月24日，针对上述新疆证监局出具的警示函，国信证券向红星资本局表示，公司高度重视相关事项，已对有关人员进行内部问责处理，后续将持续落实监管要求，进一步加强员工执业行为管理。据了解，针对上述千万级违规代客理财纠纷，该公司相关部门已介入处理。
千万诉讼公告送达
国信证券一分公司及前员工成被告
6月18日，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院就原告陈某诉国信证券新疆分公司、罗浩男委托理财合同纠纷一案，向罗浩男公告送达起诉状副本、应诉通知书、举证通知书、告知合议庭组成人员通知书及开庭传票。
公告指出，原告向法院提出诉讼请求：判令两名被告承担因违规代客理财给原告造成的融资账户损失345万元及利息；承担因借他人名义持有、买卖股票，违规代客理财给原告造成的874.29万元本金损失及利息；承担本案律师费9万元。上述各项费用总计达1228万余元。
公告显示，被告提出答辩状的期限和举证期限分别为公告送达期满后15日和15日内。举证期满后第3日将公开开庭审理，逾期法院将依法缺席裁判。
6月24日，红星资本局查阅中证协从业人员信息及国信证券网站分支机构人员信息发现，罗浩男均已不在上述名单中，即已离职注销。
上海明伦律师事务所律师王智斌告诉红星资本局，公告送达适用于被告下落不明或通过其他方式无法送达的情形，法院将法律文书予以公告，公告期满即视为已送达该被告，公告期满之后，诉讼程序即得以继续进行。
上海邦信阳律师事务所律师刘博补充说，等到开庭审理之时，如果当事人仍然拒不出庭，法院可依法缺席审理并作出判决。此时，缺席审理视为该当事人主动放弃了诸如答辩、举证、质证等多项重要的诉讼权利，并且要承担由此产生的一系列不利后果。
新疆分公司半年内两次被监管“点名”
经纪业务近年来频繁“触雷”
红星资本局注意到，3月17日，新疆证监局曾发布《关于对罗浩男采取出具警示函监管措施的决定》。经查，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，监管决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
图据新疆证监局网站
针对上述警示函，6月24日，国信证券向红星资本局表示，公司高度重视相关事项，已对有关人员进行内部问责处理，后续将持续落实监管要求，进一步加强员工执业行为管理。
天眼查网站显示，罗浩男于2021年8月担任国信证券乌鲁木齐中山路证券营业部负责人。该营业部成立于2011年4月，2021年员工人数显示为16名，已于2022年7月注销。
从上述信息来看，本次代客理财纠纷中的被告“罗浩男”与收警示函的“罗浩男”或为同一人。
值得关注的是，国信证券新疆分公司在半年内已两次被监管“点名”。2024年12月26日，新疆证监局发布行政处罚决定书，国信证券新疆分公司前从业人员张洋洋，因在从业期间存在借他人名义持有、买卖股票情况，累计卖出及买入共计账面亏损71.64万元，最终被监管处以4万元罚款。
此外，国信证券的经纪业务近年来频繁“触雷”。2024年，国信证券共收到12张监管罚单，其中7张与经纪业务相关。举例来看，2024年12月26日，国信证券因在经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。
违规代客理财时有发生
机构应完善内部管理制度
红星资本局注意到，违规代客理财在证券行业时有发生，是指证券公司员工私下接受客户委托、擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
律师刘博向红星资本局表示，一方面，行业竞争愈发激烈，一线员工面临招揽客户等业绩指标压力而接受客户代客理财的要求；另一方面，部分一线员工法律意识淡薄，与客户通过达成代理理财获取佣金分成的约定，从而在利益诱惑下铤而走险。
“还可能是由于部分投资者容易轻信所谓的‘内幕消息’、‘保本收益’等说辞，便盲目地委托一线员工操作账户，这在一定程度上也助长了一线员工违规代客理财行为的发生。”刘博表示，要约束这种行为，券商等机构要完善内部管理制度，明确禁止员工代客理财，加强员工入职培训和持续教育。监管部门也要加大监管力度，提高投资者风险意识和识别能力。
律师王智斌介绍，证券公司等金融机构对其员工的行为负有一定的监督和管理职责。如果因券商合规管理不善，导致员工违规代客理财给客户造成损失，券商可能需要承担连带赔偿责任或者补充赔偿责任，具体责任的承担方式和比例需根据案件的具体情况，如券商的过错程度等来确定。
刘博表示，券商合规风控方面有两点需要注意。其一，开户协议与风险提示要落到实处，券商应在开户协议里，以加粗、下划线等显著方式，明确标出禁止员工代客理财的条款，把代客理财可能引发的资产损失、法律纠纷等风险给阐述清楚。其二，对员工开展的合规培训以及内部规章制度仅不能流于形式，要借助真实警示案例，讲解代客理财行为的违法性以及会带来的法律后果，定期组织合规考试。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖世清
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